Desde julio de 2017 hasta noviembre de 2019, Poloniex operó una plataforma de comercio global basada en la web que facilitó la compra y venta de activos digitales, incluidos los que eran contratos de inversión, por lo que fue multada por 10 millones de dólares 

Alejandro Wong García 

La comisionada Hester M. Peirce, de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por su sigla en inglés), declaró que, durante el periodo en que Poloniex violó la sección 5 de la ley de bolsa a mediados de 2017 hasta 2019, “la comisión se movió con mucha cautela con respecto al compromiso de las entidades reguladas con los criptoactivos”.

Peirce hizo una declaración acerca del asunto en donde aseguró que la empresa “podría haber intentado registrarse como bolsa de valores o, más probablemente, como agente de bolsa para operar un sistema de negociación alternativo, un tipo de centro de negociación regulado que podría adaptarse mejor a valores no tradicionales”.

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Según lo descrito, el 8 de julio de 2019 la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera admitió que había menos complejidades para las actividades no custodiadas, incluidos los sistemas de negociación alternos (ATS, por su sigla en inglés), que emparejaban a compradores y vendedores de valores de activos digitales, “pero la operación por parte de un ATS de la manera prevista en la declaración habría dado lugar a riesgos operativos y de liquidación”. 

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En septiembre de 2020, el personal de la SEC aprobó un proceso de tres pasos mediante el cual los ATS podrían facilitar las transacciones en valores de activos digitales: “El operador deberá mantener un mínimo de 250,000 dólares en capital neto; el operador no tendría responsabilidad alguna de garantizar la liquidación de los tratos; ha establecido y mantiene procedimientos razonablemente diseñados para evaluar si inicialmente se ofreció y vendió un valor de activo digital de conformidad con una declaración de registro efectiva”.

Según Peirce el 23 diciembre del 2020, la comisión emitió una posición de no acción, que permitió a los brókeres poseer activos digitales “pero, nuevamente, las condiciones estrictas, como restringir al agente de bolsa hacer transacciones en valores de activos digitales, limitaron su utilidad”.

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“Todos estos son pasos pequeños, pero buenos, y tengo la esperanza de que haya pasos más importantes en el horizonte”, aseguró Hester M. Peirce, quien fue nombrada por el presidente Donald J. Trump para la comisión el 11 de enero de 2018.

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La funcionaria enumeró una serie de preguntas para garantizar la seguridad de los clientes ante la incursión de nuevos exchangers en la SEC: “¿Puede la plataforma custodiar los activos del cliente? ¿Podría un número suficiente de corredores de bolsa navegar por el proceso de registro para crear un mercado líquido? ¿Las condiciones impuestas a su registro les permitirían funcionar como creadores de mercado o facilitar la negociación en nombre de los inversores minoristas?”.  

De acuerdo con el documento, estas preguntas deben ser respondidas para crear las herramientas que resuelvan cualquier problemática que se presente en caso de que cualquier entidad quiera participar de manera legal en este rubro regulado por la SEC. 

“¿Cómo puede una plataforma comercial y sus clientes determinar si un activo digital en particular es seguro? Si un token se vendió en una oferta de valores como parte de un contrato de inversión, ¿durante cuánto tiempo las transacciones secundarias en ese token deben considerarse transacciones de valores por parte de las plataformas que comercializan los activos? ¿Cuáles son los mecanismos de registro de tokens vendidos como parte de un contrato de inversión como una clase de ‘garantía de capital’ según la ley de intercambio?”, cuestionó

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La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos anunció que Poloniex LLC acordó pagar más de 10 millones de dólares para liquidar una multa por operar un exchange de activos digitales no registrado. 

Desde julio de 2017 hasta noviembre de 2019, Poloniex operó una plataforma de comercio global basada en la web que “facilitó la compra y venta de activos digitales, incluidos los activos digitales que eran contratos de inversión y, por lo tanto, valores”, aseguró la SEC. 

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