El programa de denuncia de irregularidades de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos fue “fundamental” para lograr ejecutar las acciones legales ante irregularidades 

Luis Méndez Zaldívar

Gary Gensler, presidente de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC por su sigla en inglés) considera que la agencia estadounidense «es la policía para [ejercer] las leyes de valores de Estados Unidos», además buscan “erradicar la mala conducta en las criptomonedas”, por ello, citaron  los casos de Poloniex, el esquema fraudulento de BitConnect, así como el afamado caso de Ripple, mediante los resultados de la aplicación para el año fiscal 2021. 

El presidente de la comisión destacó que los resultados demuestran que “perseguimos la mala conducta donde sea que la encontremos en el sistema financiero, haciendo responsables a las personas y empresas, sin temor ni favor,” se lee en el anunció. 

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Casos en el mundo cripto 

Gensler retoma una serie de acciones llevadas a cabo por la agencia, entre ellas, el caso de Kristijan Krstic, fundador de Start Options y Bitcoin2Gen, y John DeMarr, el promotor de estas empresas con sede en Estados Unidos, quienes fueron acusados en el mes de febrero por defraudar a inversores minoristas por una suma total de 11 millones de dólares a través de dos ofertas de valores de activos digitales fraudulentos y no registrados.

Otro de los casos que se adjudica la Comisión liderada por Gensler es el de Uulala Inc., la cuál defraudó a más de mil inversores en una oferta de valor que no se encontraba registrada y que recaudó 9 millones de dólares. 

Un caso más y quizás el más controversial, es el de Ripple. La SEC acusó a Ripple Labs Inc. de recaudar más de 1.3 mil millones de dólares por medio de una oferta de activos digitales no registrados, disputa legal que en diciembre cumplirá un año y hasta el momento, ninguno de las dos partes quiere dar tregua al conflicto legal. 

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Otras actividades financieras

En cuanto a las finanzas, durante este año, la SEC realizó múltiples acciones legales, algunos casos provienen de las plataformas DeFi. Uno de los casos en específico fue cuando la Comisión acusó a la empresa Blockchain Credit Partners vender dos tipos de activos digitales, uno, era un token (mTokens) y otro un “token de gobernanza”  por medio de DeFi Money Market, dicha venta implicó una recaudación de más de 30 millones de dólares.   

Otro de los casos fue el de Robinhood, de acuerdo a la SEC, la empresa  “hizo declaraciones engañosas y omisiones en las comunicaciones con los clientes, incluso en las páginas de preguntas frecuentes de su sitio web, sobre su mayor fuente de ingresos al describir cómo ganaba dinero, es decir, pagos de empresas comerciales a cambio”, por ello, la empresa tuvo que pagar un monto de 65 millones de dólares. 
Más acciones que realizó la comisión fueron cobrar violaciones a la ley de valores en la “web oscura” e “involucrar fallas en la presentación y entrega oportunas de Formularios CRS”. 

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